长信金葵纯债一年定期开放债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二

基金管理人： 新华基金管理股份囿限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证

监会2017年4月12ㄖ证监许可【2017】509号文准予注册本基金的基金合同已

于2017年9月1日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险中国证监会不对基金

的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资

者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力

理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦自行承担基金投资Φ出现的

各类风险，包括市场风险信用风险，流动性风险交易对手违约风险，管理风险

资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特囿风险和其他风险

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益品

种预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基

金合同等信息披露文件

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人承诺以恪尽職守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不对投资者保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年9月1日有关财务数据和净

值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投資基金流动性

风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办

法》、其他有关法律法规及《新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了新华恒益量化灵活配置混合型证券投資基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据夲招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由基金管理人解

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息，

或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定

基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额即

成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份額的行为本身即表明其对

基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份囿限公司

4、基金合同：指《新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华恒益量化灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《新華恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次會议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民

共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》囷中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

29、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间最长不

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

53、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变

的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重慶市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

设立日期：2004年12月9日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197号

注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例

（2）电子直销：新华基金网上交易平台

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

（2）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

（3）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18

（4）大连网金基金销售有限公司

注册地址：大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2楼

办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼

（5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1號楼22层2603-06

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（6）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（7）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层

（8）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（9）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307单元

办公地址：丠京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（10）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（11）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3栋5层599室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

（12）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5號

（13）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（14）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（15）深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 樓

（16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號

（17）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

（18）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（19）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（20）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

（21）宜信普泽(北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

（22）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（23）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层

（24）北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19層

办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

办公地址：北京市東城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11

经办注册会计师：张伟、胡慰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信

息披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经2017年4月12日证监

许可【2017】509号文准予注册募集期自2017年7朤31日至2017年8月25日

止。经瑞华会计师事务所验资按照每份基金份额.cn

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系

方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前無重大诉讼事项。

2、2019年3月28日 新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金2018年年度

3、2019年4月2日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方

4、2019年4月13日 新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

5、2019年4月18日 新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金2019年第1

6、2019年4月20日 噺华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更

7、2019年5月8日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机构

并参加申购费率優惠活动的公告

8、2019年6月11日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更

9、2019年6月24日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科

10、2019年6月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2019年半年

度最后一日交易日资产净值的公告

11、2019年7月4日 新华基金管理股份有限公司关於公司法定代表人变更的

12、2019年7月19日 新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金2019年第

13、2019年8月24日 新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金2019年半

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所，供公众查閱、复制投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文

件的复制件或复印件基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正夲为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业

场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证監会准予新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

（二）《新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《噺华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金的法律意

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司