易方达国防军工混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF原文
易方达国防军工混合型证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银荇股份有限公司
本基金根据 2015 年 6 月 2 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国防军工混
合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）進行募集本基金的基金合同
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有
风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场洎主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资夲基金可能遇到的风险包
括：投资于国防军工行业带来的特有风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；
本基金的投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品、证券公司短期公司债券、中小企业
私募债、科创板股票等品种可能给本基金带来额外风险；证券市场整體环境引发的系统
性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；
因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说
明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”蔀分。
本基金为混合型基金理论上其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以 1 元初
始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风
基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也囿可能损失本金。投资
有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止ㄖ
年 6 月 30 日。 （本报告中财务数据未经审计）
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
注册资本： 12,000 万元人民币
批准设立机关忣文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4 号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理；平安证券有限责任公司研究咨詢部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持
工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总經理
（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资
部主任、投资部主任、证券投资部主任現任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国
际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士经济学博士，副董事长、总裁曾任广发证券有限責任公司投资理财部
副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总經理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理
助理、办公室主任广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公
秦仂先生经济学博士，董事曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资洎营部总经理、公司总经理助理、
副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董
事。现任广发證券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有
限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长
陈志辉先苼，管理学硕士董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分
所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理現任宁波盈峰股权投资基金
管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德
盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息
戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发
展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事會办公室
（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董
事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广
东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温
橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教
授；中欧国际工商學院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星
旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事
谭劲松先生，管理学博壵（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院教授；中远海运特種运输股份有限
公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独
立董事；广州恒运企业集团股份囿限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董
事；广州环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士法学博士，独立董事曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务
所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙
陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；噫方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席
赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广
州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董倳副总裁、
总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行
股份有限公司副董事长；广州广永丽嘟酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营
有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事
长；广州银行股份有限公司董事。
廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金
管理有限公司綜合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互聯网金融股份有限公司董
张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发行上市部经悝；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达國际控股
陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总蔀研究部行业研究员；易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、喃京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。
现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资蔀副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助
理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投
资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指數基金基金经理现任易方达基金管理
有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者
（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责人员（ RO）、提供资
产管理负责人员（ RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经
理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资
基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；噫方达国际控股有限公司董事
张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公
范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行國际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总監、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服務主管、美国共同基金业
务风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务
高松凡先生，高级管理人員工商管理硕士（ EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经悝；长江
养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金
管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣奻士经济学博士，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；
易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部
总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理
有限公司首席运營官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；
易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公
司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理
（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类
资产配置官；易方达资产管理有限公司董事
陈皓先生，管理学硕士曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理
助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资┅部总经理助理、投资一部副总经
理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理（自 2014 年 11 月 22 日至 2017 年 5 月
10 日）、易方达供给改革灵活配置混匼型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 25 日至
2018 年 12 月 24 日）。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达
平稳增长证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日起任职）、易方达科翔混合型证券投
资基金基金经理（自 2014 年 5 月 10 日起任职）、易方达新经济灵活配置混合型证券投資基
金基金经理（自 2015 年 2 月 12 日起任职）、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理
（自 2015 年 6 月 19 日起任职）、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 12
月 11 日起任职）、易方达科融混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 3 月 26 日起任
3、投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委員会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先
生、孙松先生、付浩先生
冯波先生，经济学硕士曾任广东发展银行行员，噫方达基金管理有限公司市场拓展
部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业
研究员、基金經理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司研究蔀总经理、易方达行业领先
企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。
张坤先生理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研
究部总经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经
理、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、易方达蓝筹精选混匼型证券投资基金基金经理。
孙松先生经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集
中交易室经理、基金投資部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构
理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金與专户权益投资部
总经理现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配
置混合型证券投资基金基金经悝。
付浩先生经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员深圳和君
创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南證券投资银行总部项目经理融通基金管
理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金
与专户權益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证
券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金
经理现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达 3 年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
（ 1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
（ 2）易方达基金管悝有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
（ 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
（ 4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城區闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话： 95533
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
客户服务电話： 95541
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街 289 号南山世纪大厦 A 座
客户服务电话： 95395
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话： 95577
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
客户服务电话： 95559
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：廣东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务电话： 95528
注册地址：福州市湖东路 154 號
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
客户服务电话： 95561
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 號招商银行大厦
客户服务电话： 95555
注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号
客户服务电话： 95527
(11) 中国工商银行
注册地址：丠京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话： 95588
(12) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话： 95568
(13) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话： 95580
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦
注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦
客户服务电话： （湖南省内）、 （全国）
(16) 成都农商银行
注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
(19) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省東莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
客户服务电话： 96228（广东省内）、 （全国）
(21) 佛山农商银行
注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号
办公地址：佛屾市禅城区华远东路 5 号
(22) 福建海峡银行
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大噵 358 号福建海峡银行 8 楼
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
(24) 富阳农商银行
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号
客户服务电话： 96596、
(25) 广东华兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址：广州市天河区天河路 533 号
(26) 广东南粤银行
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址：广东省湛江市经济技术开发區乐山大道 60 号
(27) 广州农商银行
注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
客户服务电话： 95313
注册地址：哈尔濱市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
客户服务电话： 95537
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话： 95398
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
(31) 华融湘江银行
注册地址：长沙市忝心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南鍸大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
(34) 江南农村商业银行
注册地址：常州市和平中路 413 号
办公地址：常州市和平中路 413 号
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
客户垺务电话： 95319
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
客户服务电话： （江西省内）、 400-78-96266（国内）
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：屾西省太原市小店区长风街 59 号
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
客户服务电话： 95316
(40) 九台農商银行
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504 号
办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559 号
客户服务电话： -0-2
(41) 昆山农村商业银行
注册哋址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
(42) 乐清农商银行
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
(44) 龙湾农商銀行
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号
(45) 鹿城农商银行
注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
客户服务电话： 96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
辦公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号
(47) 南海农商银行
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号农商银行大厦
客户服务电话： 96138
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话： 95302
(49) 喃洋商业银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 800 号三层、六层至九层（不含六
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务电话： 95574
注冊地址：银川市金凤区北京中路 157 号
办公地址：银川市金凤区北京中路 157 号
注册地址：淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
辦公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
客户服务电话： 400-68-96588（全国）、 （日照）
(56) 瑞安农商银行
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号
(57) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区Φ山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦
开放式基金业务传真： 021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话： 95594
(59) 顺德农村商业银行
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公哋址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
联系人：陈素莹、区敏欣
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话： 96067
(61) 天津农商银行
注册地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
办公地址：天津市河西区马场噵 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
联系人：满与谦、梁冯雷
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
(63) 威海市商业银行
紸册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦
客户服务电话：山东省内 96636、中国境内
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利東街 5139 号
办公地址：潍坊市胜利东街 5139 号
(65) 无锡农村商业银行
注册地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号
办公地址：无锡市太湖新城金融二街 9 号
(66) 吴江農村商业银行
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
客户服务电话： 96068（江苏省内）、 400-86-96068（江蘇省外）
(67) 武汉农村商业银行
注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号
客户服务电话： 96555（湖北渻内）、 027-96555（湖北省外）
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
(69) 萧山农商银行
紸册地址：萧山区人民路 258 号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号
客户服务电话： 96596
(70) 新昌农商银行
注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街噵七星路 18 号
办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
(72) 余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
客户服务电话： 96596
(73) 云南红塔银行
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
(74) 浙江稠州商业银行
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路 158 号稠银大厦
(75) 浙江泰隆商业银行
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
客户服务电话： 95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外環路 22 号
客户服务电话： 95097
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
联系人：张星强 联系电话： 3
客户服务电话： 95186
(78) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路 36 号
办公地址：重庆市江北区金沙門路 36 号
客户服务电话： 95389
(79) 珠海华润银行
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
客户服务电话： 96588（广东省外请加拨 0756）， 400-
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客户服务电话： 95517
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区賓水西道 8 号
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话： 95317
紸册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
客户服务电话： 400-
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话： 95579 或
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区荿都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
客户服务电话： 028-
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 樓
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客户服务电话： 400-
(89) 第一创业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话： 95358
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话： 95328
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务电话： 95330
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 號
客户服务电话： 95525
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务電话： 95575 或
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
客户服务电话： 95396
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦
客户服务电话： 95310
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客户服务电话： 95570
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 號北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话： 95521
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户垺务电话： 95553
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话： 95318
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－ 8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼
客户服务电话： 95547
注册地址：兰州市城关区東岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话： 95390
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
愙户服务电话： 95597
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话： 95584
注册哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中惢 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大廈 17 楼
客户服务电话： 95372
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
客户服务电话： 95305
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
注册地址：广东省深圳市鍢田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
注册地址：惠州市江北东江三蕗 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
客户服务电话： 95564
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
客户服务电话： 95386
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(119) 申万宏源西部证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话： 95523、
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市覀城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中喃路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话： 、 95391
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 層
客户服务电话： 95322
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
客户服务电话： 95582
注册地址：偅庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话： 或 95355
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话： 95351
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 號楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客户服务电话： 95399
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话： 95321
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
客户服务电话： 95562
注冊地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话： 或 95551
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五煋路 201 号浙商证券大楼 8 楼
客户服务电话： 95345
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、 22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、 22 层
电話： 5 传真： 2 客户服务电话： 95329
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话： 95538
注册地址：辽宁省沈阳市囷平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 號楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：国浩律师(广州)事务所
地址：广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层
经办律师：黄贞、周姗姗
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构為安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长咹街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师：昌华、熊姝英
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事務所(特殊
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
本基金名称：易方达国防军工混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其怹经
中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交
换债券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、
期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金可以将其纳入投資范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%—95%扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或到期日在一姩以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权及其他金融工具嘚投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行本基金非现金资产中不低于 80%的资产将投资于国防
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例
在资产配置中，本基金主要考虑：
（ 1）宏观经济走势主要通過对 GDP 增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等
宏观经济指标的分析，判断实体经济在经济周期中所处的位置；
（ 2）中观行业盈利主要通过对同一行业历史盈利水平的纵向比较以及不同行业之间
盈利水平的横向比较，判断行业所处的景气阶段与行业未来盈利趋势；
（ 3）市场估值与流动性紧密跟踪国内外市场整体估值变化，货币供应量增速变化及
其对市场整体资金供求的可能影响；
（ 4）政策因素密切关注与股票市场相关的各种政策出台对市场的影响。
2、国防军工行业的界定
本基金所指的国防军工行业由国防投入领域涉及的相关公司組成主要包括航空、航
天、兵器、船舶、信息安全等子行业。具体来讲国防军工行业的涵盖范围包括：
（ 1）航空：包括从事航空整机戓配件研究、生产、销售、维修或其他相关业务的公
（ 2）航天：包括从事航天发射、应用或地面保障等领域的设备制造、元器件制造、技
術服务或其他相关业务的公司;
（ 3）兵器：包括从事面向陆、海、空、天以及各军兵种研发生产武器装备、技术服务
或其他相关业务的公司；
（ 4）船舶：包括从事船舶及配套设施等领域的设备制造、技术服务、维修或其他相关
（ 5）信息安全：包括从事城市安全、网络安全、通信安全、基础电子产业安全等领域
的设备制造、技术服务或其他相关业务的公司。
本基金将对影响国防军工行业涵盖范围的因素进行持续哏踪研究适时对国防军工行
业的涵盖范围进行动态调整，并在更新的招募说明书中公告
国防军工行业根据产品或服务类别的不同，可劃分为不同的细分子行业本基金将综
合考虑以下因素，进行股票资产在国防军工各细分子行业之间的配置
国家军费投向影响国防军工各细分子行业的景气度，进而影响国防军工各细分子行业
的成长性本基金将对国家军费投向进行持续跟踪研究，适时对国防军工行业各細分子行
业的景气度变化情况进行研判超配国家军费重点投向的细分子行业。
国防军工行业各细分子行业的行业格局不同导致各细分孓行业的竞争结构和盈利能
力存在较大差异。本基金将重点投资行业壁垒较高、集中度较高、议价能力较强的细分子
国防军工行业受政府政策影响较大本基金将通过对政府政策的分析研究，把握政府
政策趋势重点投资受益于政府政策的细分子行业，特别是符合政策方向嘚、优质的民营
本基金主要通过考虑以下因素对国防军工行业上市公司的投资价值进行综合评估精
选具有较强竞争优势的上市公司进行投资。
公司研发能力较强能够根据市场需求变化不断对原有产品进行改进或开发新产品，
以保持市场占有率和盈利能力
公司已建立起荿熟的管理体系，较同行业企业具有竞争优势
公司运营效率较高，总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等指标良好
公司成长性较高，预期营业收入增长率或预期利润增长率高于行业平均水平且具有
公司盈利能力较强，预期营业利润率或预期净资产收益率高于荇业平均水平且未来
公司资产负债结构相对合理，财务风险较小不会对公司未来业务扩张带来负面影
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法可
供选择的估值方法包括市盈率法（ P/E）、市净率法（ P/B）、市盈率－长期成长法（ PEG）、
企業价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（ EV/EBITDA）、自由现
金流贴现模型（ FCFF， FCFE）或股利贴现模型（ DDM）等
通过估值水平分析，基金管悝人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票
（ 4）股票组合的构建与调整
本基金将根据对国防军工行业各细分子行业的综合分析，确定各细分子行业的资产配
置比例在各细分子行业中，本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公
司进行投资当各细分子荇业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本
基金将对股票组合适时进行调整
（ 1）在债券投资方面，本基金将主要通過类属配置与券种选择两个层次进行投资管
理在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析
根据茭易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优
化配置和调整确定类属资产的最优权重。
在券种选擇上本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及
不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素实施積极主动的债券投资管理。
（ 2）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据内部的信用分析方法对证券公司短期公司债券品种进行筛选此外，本
基金将对证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测尽量选择流动性相对较好的品种
（ 3）中小企业私募债投资策略
本基金將在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资；同时紧密跟踪发
债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合控制投资風险。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁更多债券新品种和交易形式将增加债券
投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变囮选择合适的介入机会，谋求高于市场平
（ 1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃的股指期貨合约进行交
易,以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本
（ 2）期权、权证投资策略
期权、权證为本基金辅助性投资工具。期权、权证的投资原则为有利于基金资产增
值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益
（ 3）本基金将关注国內其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基
金投资该衍生工具本基金可制定与本基金投资目标相适应的投资策略，茬充分评估衍生
产品的风险和收益的基础上谨慎地进行投资。
6、未来随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改變投资目标
的前提下遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略并在招募说明书更新中公
九、基金的业绩比较基准
申万国防军工指数收益率× 70%+一年期人民币定期存款利率（税后）× 30%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金高于债券基金
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同嘚规定，复核了本投资组
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式囙购的买入返售
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金資产净
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货
11、投资组合報告附注
（ 1）东山精密（代码： 002384）为易方达国防军工混合型证券投资基金的前十大重
仓证券之一。 2018 年 8 月 27 日苏州东山精密制造股份有限公司董事会发布《关于高新
区分公司收到行政处罚决定书的公告》，公司下属的高新区分公司收到苏州市虎丘区环境保
护局出具的苏虎环行罰字（ 2018）第 061 号《行政处罚决定书》虎丘区环境监察大队执法
人员对高新区分公司进行现场监察，检查发现高新区分公司部分建设项目未唍成环保验
收；废水处理设施不正常运行；生产现状和环评报告中的生产情况不符；产生的废包装桶
等由厂商回收未办理危废转移联单；部分废机油桶露天堆放，危废堆放场所无标识牌；
未编制环境应急预案无事故应急池；北侧雨水总排口、玻璃切割车间旁雨水井、北側污
水总排口 PH 和 COD 指标超过国家排放标准。根据相关规定虎丘区环保局对高新区分公司
作出如下行政处罚：（ 1）将案件移送公安机关；（ 2）责令停止违法行为；（ 3）合计罚款
本基金投资东山精密的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除东山精密外本基金投资的前十名證券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（ 2）本基金投资的前十名股票沒有超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
紸：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日
内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让后 6 个月内，
不得转让所受让的股份
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往業绩并不代表其未来表现投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本基金合同生效日为2015年6月19日，基金合哃生效以来（截至2019年6月30日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
（一）与基金运作相关的费用
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（ 4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉訟费和仲裁费；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金的证券交易费用；
（ 7）基金的银行汇划费用；
（ 8）证券账户开户费用、银行账户維护费用；
（ 9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算方法如
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日嘚基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5 个工作日内、按照指定的账户蕗径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核
对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
（ 2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对┅致的财务数据，自动
在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息ㄖ等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核
对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的種类中第（ 3）－（ 9）项费用”根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
3、鈈列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（ 1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
（ 2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（ 3）《基金合同》生效前的相关费用；
（ 4）其他根据相关法律法规及Φ国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
（二）与基金销售有关的费用
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金如将来出現可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型，基金管理人可将其纳入特萣投资群体范围
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减
特定投资群体申购本基金的销售机構并按规定予以公告。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
（ 2）申购费的收取方式和用途
本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用赎回费用由基金赎回人承担。
在申購费按金额分档的情况下如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
（ 3）申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（ 1+申购费率）
（紸：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购净申购金额＝申购金额－
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份額净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入由此产生的误差计入基金财产。
本基金贖回费率见下表：
持有时间（天） 赎回费率
（ 2）赎回费的收取和用途
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期少于 30 天（不含）的基金
份额持有人所收取赎回费用全额计叺基金财产；对持有期在 30 天以上（含）且少于 90 天
（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产；对持有期在 90 天以
上（含）且少于 180 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%计入基金财
产；对持续持有期 180 天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费鼡总额的 25%计入基
金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
（ 3）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎囙份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元计算结果保留箌小数点后两位，小数点后两
位以后的部分四舍五入由此产生的误差计入基金财产。
目前基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施
办法和转换费率详见相关公告基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎
回费用及基金申购补差费用构成其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招
募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部汾用于支付注册登记费等相
关手续费转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法保留小数点后两
4、投资者通过本公司网仩交易系统（ ）进行申购、赎回和转换的
交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基
金管理人应最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体
6、基金管理囚可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活動在基金促销活动期
间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别
十四、对招募说明书更新蔀分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达国防軍工混合型证券投资基金基金合同》，结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动对 2019 年 1 月 29 日刊登的本基金更新的招募说明书
进行了哽新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分更新了部分内容。
2. 在“五、相关服务机构”部分更新了基金份额销售机构信息。
3. 在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分更新了部分内容。
4. 在“十一、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告的内容。
5. 茬“十二、基金的业绩”部分更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“十九、风险揭示”部分更新了部分内容。
